Планирование расследования многоэпизодных уголовных дел

расставлять силы, влиять на сложившуюся обстановку. Выявление критических

путей в деле позволяет избежать простоев отдельных работников, поскольку

видно, где, по какому эпизоду требуется подключить, например, оперработника

или ревизора. Сетевое планирование обеспечивает ритмичность работы,

это—важное достижение научной организации труда следователя. Но оно

оправдано только при расследовании преступлений особой сложности и большого

объема, да и то в тех случаях, когда следователь представляет конечный

результат, знает все существенные обстоятельства преступления и может

выделить узлы, большинство фактов преступлений, когда он может хотя бы

примерно определить основные мероприятия, которые должны провести

следователь и оперработник, и сроки, в течение которых можно их

осуществить.

Применение сетевого планирования, как справедливо отмечает А. М. Ларин, «не

исключает динамичности планирования. Напротив, выявление новых

обстоятельств и возникновение новых задач расследования обусловливают

необходимость внесения новых коррективов. Но и при этом сетевая модель и

линейная диаграмма помогают предвидеть последствия изменений плана, следить

за согласованностью отдельных следственных действий, определять и

своевременно «расшивать» узкие места».

Следует сказать о подготовке еще одного документа—конспекта изучения

материалов, имеющего подготовительный характер для детального планирования.

Некоторые следователи составляют его в процессе знакомства с объемными

материалами, поступающими из ОБХСС или иных служб, для решения вопроса о

возбуждении уголовного дела, а также при изучении уже возбужденных дел.

Практика составления документа такого рода, на наш взгляд, заслуживает

внимания.

Получив от органов дознания материалы и знакомясь с ними, следователю

удобнее всего вести конспект, который составляется или по эпизодам, или по

лицам — предполагаемым участникам преступлений. При таком порядке изучения

исходных данных следователь уже в начальный период расследования может

быстро сориентироваться, определить, какими доказательствами он располагает

по тому или иному эпизоду, чем он может изобличить конкретного участника

преступления, какие данные еще предстоит добыть в ходе расследования. Эти

конспекты играют важную роль и в дальнейшем, поскольку в процессе следствия

они непрерывно пополняются новыми данными. Конспектирование помогает

следователю зафиксировать все существенные детали преступления, что весьма

важно, ибо чем дальше углубляется следствие, тем труднее запомнить

следователю все увеличивающийся объем фактических данных. Роль этих

конспектов важна и в заключительной стадии расследования, например, при

составлении обвинительного заключения. Форма конспекта весьма проста. Лист

бумаги (тетрадь) делится вертикальной линией на две колонки. Одну графу

можно озаглавить: «Что установлено по делу», другую—«Что нужно сделать».

Конспект изучения материалов дела может быть составлен и по форме, где

делается соответственно три графы: «Что подлежит выяснению», «Чем это

доказано», «Чем еще можно доказать».

Первый вид конспекта предпочтительнее, если по материалу или уголовному

делу видно, что в нем будет немного эпизодов, что дело будет относительно

небольшим по объему. Второй — применяется при изучении дела (материала),

которое более сложно, состоит из многих эпизодов преступления, совершенного

группой лиц.

Указанные конспекты на первых порах могут даже заменять собою планы

расследования, так как в них содержится главный элемент плана — что нужно

сделать,—т. е. изложено основное направление работы следователя.

Конспект составляется в виде выписок, которые систематизируются отдельно по

основным вопросам, характеризующим предмет доказывания: в левой колонке

указывается, что произошло, где, когда, каким образом, при каких

обстоятельствах, кто совершил, с чьей помощью, с использованием каких

средств, почему; в правой—какие обстоятельства еще следует выяснить и что

нужно для этого сделать.

По сложным делам с большим количеством эпизодов целесообразно заводить

отдельный конспект по каждому эпизоду или по каждому лицу. При этом важно

оставлять свободные места для последующих вставок, дополнений, пометок.

Такие конспекты в дальнейшем служат хорошим подспорьем при составлении

плана расследования, а если по делу работает бригада следователей, то и при

распределении обязанностей между ее членами. Иными словами, конспекты

становятся базой для общих и индивидуальных (частных) планов.

Но планы, естественно, должны быть шире, разностороннее и конкретнее. В

них включается не только то, что уже вытекает из материалов дела, но и

возникшие предположения о фактах, которые должны существовать по имевшимся

версиям. В планах также должны содержаться мероприятия по проверке

намеченного, сведения о сроках и исполнителях той или иной работы. В

частности, в плане предусматривается: когда тактически оправдано возбудить

уголовное дело; какие следственные действия провести в первую очередь; кого

из подозреваемых допросить первым и в какой последовательности допросить

остальных; какие меры принять к недопущению контактов между подозреваемыми

и изоляции их от свидетелей; у кого и когда провести обыски и выемки, что

изымать при этом; какие меры принять к сохранению отдельных вещественных

доказательств и документов; что и когда предпринять в целях возмещения

ущерба, причиненного преступниками, какие мероприятия должны осуществить по

делу оперативные работники милиции и др.

При планировании обязательно учитываются данные, поступившие от оперативных

работников, что дает возможность держать в поле зрения те или иные важные

обстоятельства. В любые планы (как общие, так и индивидуальные) включаются

также вопросы по выяснению причин и условий, способствовавших совершению

преступлений, и меры по их устранению,

Эти мероприятия должны найти отражение в планах уже на первоначальном этапе

следствия, поскольку причины и условия, способствовавшие преступлениям,

связаны с другими обстоятельствами преступления, в частности, с лицом, его

совершившим. Поэтому выявлять эти причины и условия следует одновременно с

установлением тех обстоятельств, которые входят в предмет доказывания по

уголовному делу. Откладывать данный вопрос на более поздние этапы

расследования будет неправильно. На заключительной стадии работы по делу у

следователя может не остаться времени на выполнение предупредительных мер и

тогда это важное дело останется невыполненным или будет проведено

формально.

В план можно включить следственные действия как Специально направляемые на

выявление обстоятельств, способствовавших преступлениям, так и действия,

которыми они будут выявляться наряду с установлением иных обстоятельств,

имеющих значение для дела.

Индивидуальные планы расследования, а в наиболее важных случаях и общие,

должны дополняться планами проведения сложных следственных действий. Такая

необходимость возникает, например, при допросе обвиняемых, которые в группе

совершили несколько (иногда десятки) преступлений. В плане допроса таких

лиц можно предусмотреть: время и место допроса; вопросы, которые следует

поставить допрашиваемому по каждому из эпизодов, их формулировку и

последовательность выяснения; напоминающие и контрольные вопросы, а также

последовательность их постановки; материалы дела (показания отдельных лиц,

вещественные доказательства, документы), которые нужно будет предъявить

допрашиваемому, и момент их предъявления; способ и условия, в которых будет

проходить фиксация показаний (протоколирование, магнитная запись в кабинете

следователя, использование возможностей диктомашбюро и т. д.); лиц, которые

должны принять участие в допросе (специалисты, стенографист и др.); что и

как должны делать приглашенные на допрос лица; какие меры принять к охране

документов и иных вещественных доказательств и т. п. По такому же принципу

составляется план выполнения других следственных действий.

Вот, например, как следователь построил план допроса Глобина, совершившего

ряд опасных преступлений. Мы приводим выдержку из плана, охватывающую

запланированные действия следователя при допросе обвиняемого только по

одному из эпизодов.

Если в план предполагается внести мероприятия, которые будут выполнять

работники милиции, то необходимо, чтобы последние приняли участие в его

обсуждении Они могут внести ценные предложения, которые нужно учесть при

составлении плана. Но здесь следует принять во внимание следующее: а)

записывая отдельные мероприятия, предложенные работниками милиции, нужно

учитывать специфику их работы; б) если таких мероприятий окажется много, то

целесообразно составить отдельный план, который утвердит начальник органа

дознания, в) версии, которые выдвигают работники дознания, следует также

принимать во внимание и, если они обоснованы, то включать в свой план,

намечая процессуальные пути их проверки.

Если рассматривать процесс планирования в динамике, то можно отметить, что

в следственной практике на разных этапах расследования преступлений

применяются такие виды планов: план проведения первоначальных следственных

и розыскных действии, план дальнейшего расследования по делу, план

окончания следствия. Разумеется, такое деление условно, поскольку

планирование расследования преступлений—это непрерывный процесс и ту часть,

которая представляет собой план определенного этапа следствия, нельзя

считать самостоятельной, ибо она является продолжением уже имеющегося

общего плана.

Следует отметить, что на первоначальном этапе преимущественно планируются

следственные действия и организационные меры, не терпящие отлагательства.

Имеются в виду мероприятия, касающиеся выявления и сохранения тех

доказательств, которые, если срочно не принять мер, могут быть уничтожены

или сфальсифицированы. Неумелые действия следователя или промедление с их

осуществлением, как правило, приводят к затяжке сроков следствия, к

неполному выявлению эпизодов преступной деятельности обвиняемых, к утрате

доказательственной информации.

На этом этапе, особенно по делам, учитываемым по линии уголовного розыска,

как правило, выдвигается много версий. Естественно, планируемые

следственные действия и розыскные мероприятия в основном направляются на

проверку этих .версий и на обеспечение сохранности отдельных следов

преступления. Следствие в этот период решает главную задачу—определить

правильное направление расследования, выбрать из множества версий наиболее

реальные, а из них—одну, истинную. Эту задачу следователь решает

постановкой по каждой выдвинутой версии 'более частных задач. Планируется

много организационных мероприятий, цель которых—обеспечить на будущее

работу по выявлению и собиранию доказательств. Сюда, в частности, относится

распределение обязанностей между членами группы, организация

инвентаризаций, снятие остатков материальных ценностей, назначение ревизий,

организация других видов проверок, подбор лиц для проведения названных и

некоторых иных мероприятий, обеспечение направления работы этих

сотрудников, подбор и инструктаж специалистов, опечатывание необходимых

документов, сырья и иных материалов и предметов в целях обеспечения их

сохранности, выявление граждан, которые могут сообщить важные сведения по

делу, и т. п. При этом следователь должен определить не только

организационные и следственные действия, какие следует провести, но также

указать исполнителей, время, очередность их реализации и т. д.

Как видно из сказанного первый этап планирования насыщен мероприятиями

поискового, и обеспечительного характера по выдвигаемым версиям. На этом

этапе следователь, во-первых, оценивает исходные фактические данные и

собирает дополнительно те, которые подвержены опасности изменения или

уничтожения со стороны заинтересованных лиц; во-вторых, начинает более

трудоемкую работу. Для достижения этих задач составляется план

расследования, выдвигаются все возможные по делу версии, принимаются меры к

установлению и задержанию подозреваемых, их допросу. Такая работа

продолжается до момента предъявления обвинения.

На следующем этапе планирование следствия приобретает иную специфику.

Поскольку уже имеется определенная совокупность доказательств, следователь,

исходя из предмета доказывания по делу, может четко определить пределы

доказывания расследуемых преступлений и способы дальнейшего получения

фактических данных. Здесь окончательно выявляются обстоятельства совершения

всех эпизодов преступления, определяется виновность каждого из причастных к

делу лиц, их роль в преступлениях. На этой стадии расследования следователь

предъявляет обвинение виновным лицам, допрашивает их в качестве

обвиняемых, организует проверку их показаний, анализирует добытые при

допросе обвиняемых доказательства с имеющимися в деле уликами,

устанавливает взаимную связь между всеми доказательствами, принимает меры к

устранению противоречий между ними, добывает новые доказательства, если это

необходимо.

Для решения широкого круга вопросов, поставленных перед следователем по

тому или иному делу, составляется план на конкретный этап расследования. В

нем также должны найти отражение последовательность предъявления обвинения

всем обвиняемым, допросы, проверка их показаний. В дальнейшем план

составляется уже с учетом показаний обвиняемых. В пего включаются

следственные действия и другие мероприятия, связанные с проверкой этих

показаний, — очные ставки, допросы отдельных лиц, выемки документов и т. п.

Планирование окончания следствия охватывает последний этап расследования.

«На этом этапе, —утверждает Е. Быстров, —уже нет расследования как такового

(в смысле собирания доказательств, установления и изобличения обвиняемого и

т. д.), оно фактически уже завершено, и все-таки предварительное

расследование еще не закончено, пока 'по делу не осуществлена специальная,

предусмотренная законом процедура»'. Можно, конечно, спорить по поводу

сказанного, ибо не всегда на данном этапе «нет расследования как такового».

Иногда по ходатайству отдельных лиц осуществляются следственные действия

поискового характера. А в основном, конечно, на данном этапе преобладает

работа организационная, не связанная со сбором доказательств.

В план заключительной части расследования можно внести такие мероприятия:

осуществление отдельных процессуальных действий, внесение представлений и

проведение других предупредительных мер, оформление следственного

производства, ознакомление обвиняемых, их адвокатов и других лиц с

материалами дела, уведомление заинтересованных (и предусмотренных законом)

лиц об окончании следствия, выполнение заявленных по делу ходатайств, при

необходимости повторное ознакомление всех лиц с материалами дела и

составление обвинительного заключения. Выполнение всех этих действий должно

быть обеспечено определенными сроками. Необходимо учесть также

последовательность их осуществления. С этой целью следователь должен так

продумать порядок окончания следствия, чтобы завершить работу по делу без

спешки.

При расследований группового и многоэпизодного дела бывает сложно

ознакомить с материалами обвиняемых и защитников. На это уходит 15—20 и

более дней. Если следствие по делу ведет бригада, то ее руководитель должен

иметь в виду сложность процедуры ознакомления с делом участников уголовного

процесса и заранее предусмотреть, кто из следователей и кого из обвиняемых

будет знакомить с материалами дела, в какой последовательности, где, какими

томами дела можно будет обменяться следователям при одновременном

выполнении ими требований ст. 201 УПК,. Так же должен поступить и

следователь, ведущий расследование по делу один, с той лишь разницей, что

всю запланированную работу он выполняет сам.

В случаях, когда с материалами многоэпизодного дела нужно ознакомить многих

обвиняемых, для достижения более сжатых сроков этой стадии следствия многие

следователи применяют так называемые календарные графики. В них

указывается, в какие дни, кто из обвиняемых и с участием какого защитника

будет знакомиться с делом, кто из следователей (при бригадном методе) будет

осуществлять эту работу.

Если томов много, то в специальном графике следует учесть, кто из

обвиняемых, когда и с какими томами будет знакомиться. Это поможет

следователю исключить такое положение, при котором кто-либо из обвиняемых

не будет ознакомлен с тем или иным томом дела, что при одновременном

знакомстве 'большого количества лиц с многотомным следственным

производством вполне возможно.

Для быстрого составления обвинительного заключения, расследование по

которому осуществляла группа следователей, .важно предусмотреть в плане,

кто из них и какие разделы готовит, ,кто и какие сведения даст руководителю

бригады для составления списка лиц, вызываемых, в суд, для подготовки

представлений и т. д. Если предполагается, что обвинительное заключение

будет объемным, то лучше всего составить общий план (схему) этого

документа, который поможет более качественно и быстро справиться с этой

работой'. Так, по делу Короткова, Горбунова и других лиц, совершивших

несколько десятков тяжких преступлений, следователи еще в процессе

расследования группировали материалы по обвиняемым. Затем, составляя

обвинительное заключение, каждый по своему участку работы составил части

этого документа и списки лиц, которых надлежало вызвать в судебное

заседание. Руководитель бригады объединил эти части и таким образом

сравнительно быстро составил обвинительное заключение по делу. Слаженной и

быстрой работе способствовало планирование деятельности следователей,

четкое распределение работы на данном этапе.

Поскольку систематизация материалов сложных многоэпизодных уголовных дел

является весьма трудоемкой, эти вопросы также целесообразно отразить в

плане расследования уже в самом начале следствия. Большой объем

следственных материалов, значительное количество эпизодов и связанная с

этим одновременная работа нескольких следователей по сбору доказательств

вызывают необходимость четко продумать вопрос, как систематизировать

материалы уже в ходе следствия, чтобы избежать некачественной их

группировки по эпизодам, не перепутать документы при подшивке их в тома

дела, не допустить других пробелов.

Руководитель группы (следователь) должен предусмотреть в плане, каким

способом он будет группировать материалы, в какой момент систематизировать

их и в каком порядке. При этом он должен предусмотреть, кто из следователей

и какую помощь будет оказывать ему при окончательной систематизации

материалов дела.

Можно придерживаться хронологии, но этот метод следует рекомендовать лишь

как временный (до заключительной стадии расследования). Он пригоден также

для дел небольшого объема (2—7 томов). На практике чаще всего

систематизируют материалы следствия, группируя их в папки по объектам,

эпизодам или обвиняемым. При этом следователь учитывает, как он

организовывал свою работу, в какой последовательности исследовал преступную

деятельность тех или иных лиц. При расследовании по эпизодам так и следует

систематизировать материалы. Если расследование вела группа следователей и

они распределяли работу по объектам, то и материалы группируются по

объектам. В случаях, когда обязанности распределены таким образом, что

каждому следователю поручена отдельная группа обвиняемых, то целесообразнее

систематизировать материалы дела по лицам. Вообще же, какой бы способ ни

использовался, важно выделять отдельные документы и по лицам. Поэтому

некоторые материалы, относящиеся к определенным обвиняемым, например,

постановления о предъявлении обвинения, протоколы допроса обвиняемых,

протоколы обысков, описей имущества, на которое наложен арест, следует

помещать отдельно.

Иногда следователи для облегчения работы суда составляют специальные

справки, прилагая их к обвинительному заключению. При этом делаются

отметки, где и какие материалы, свидетельствующие о виновности

определенного лица, находятся. Добавим, что в сложных делах эпизоды

преступной деятельности целесообразно группировать по разделам. Лучше

систематизировать по способу совершения преступлений, но можно — по месту

их совершения, по группам соучастников или даже по доказательствам (их

однородности, распространенности).

Об избранном методе группировки и систематизации материалов дела

руководитель бригады должен предупредить всех следователей еще в начале

расследования. Он обязан включить мероприятия по систематизации материалов

следственного производства в план работы и постоянно интересоваться, как

они выполняются.

Страницы: 1, 2